内容提要：2011年2月27日，温家宝总理与网民在线交流中说：“世界都在谈‘中国崛起’，人们议论最多的是GDP，但我以为‘中国崛起’的标志是在人才、是在教育。因此，我更重视另外两个数字，那就是教育经费占国内生产总值的比重、研究与试验发展经费占国内生产总值的比重，这才是我们国家的未来。”报告利用我省两次研究与试验发展（简称R&D或研发）资源清查数据，宏观解析“十五”以来全省努力提高自主创新能力的积极进展和存在不足，为“十二五”全省转型跨越发展提供决策参考。

从1998年我国进入创新体系建设的战略阶段以来，全省各级政府不断引导全社会加大自主创新投入，着力构建政府、企业、科研院所共同参与和区域协调发展的自主创新体系，重视自主创新产出的数量和质量，有效保障了全省可持续发展综合能力的不断提升。

一、研发投入持续快速增长

研发经费支出是衡量自主创新投入规模的重要指标。清查结果显示，2000年以来，我省研发经费支出以年均26.3%的速度增长，2009年达到80.9亿元，增长速度比全国平均水平高3个百分点。全省研发投入强度（研发经费占GDP的比重）达到1.1%，比2000年提高0.6个百分点。

研发活动按类型可分为基础研究、应用研究、试验发展三种活动。其中基础研究和应用研究都属于科学研究范畴，这方面的投入能够反映政府对推动科学前沿探索做出的努力，特别是基础研究代表着原始创新的能力和水平，是政府高度关注并大力支持的科研领域。2009年我省基础研究经费支出为2.3亿元，应用研究经费支出为12.8亿元，分别是2000年的6.2倍和7.0倍，年平均增速分别为22.5%和24.1%，高出全国平均水平0.9和5.1个百分点。

试验发展的投入规模代表着科学研究的应用能力。这类研发活动主要由企业实施，这方面投入能反映出一个地区新产品和新技术开发的水平和能力。2009年我省试验发展经费支出为65.8亿元，是2000年的8.6倍，年平均增长27.0%，比全国平均水平高3个百分点。

二、创新体系建设稳步推进

清查结果表明，全省以企业为主体的技术创新、科学研究与高等教育有机结合的知识创新、各具特色和优势的区域创新等创新体系基本框架已初步形成，全省自主创新能力明显提升。

政府对自主创新的引领作用增强。2009年，用于研发活动的政府资金为13.7亿元，是2000年的3.8倍，年平均增长15.8%。通过设立科技项目（课题）开展研发活动是科研的基本组织方式，在全省10万元及以上研发项目中，政府设立的项目超过4000个，占46.5%，比重提高了7.2个百分点。

企业技术创新能力提高。2009年，全省企业研发经费支出为64.9亿元，占全省总量的80.3%。规模以上工业研发经费支出60.4亿元，占全部企业的93%。

民族工业的自主创新能力得到提升。一个地区的自主创新能

力主要通过民族工业的创新能力反映，按注册类型划分的清查数据可以反映民族工业的自主创新能力。2009年，在规模以上工业企业研发经费中，内资企业为59.0亿元，占97.7%；在规模以上工业企业研发投入的增量中，内资企业的贡献达到97.5%。

知识创新能力得到加强。科研院所与高等院校是知识创新体系的主体。2009年，科研院所与高等院校研发经费支出分别为9.4亿元和6.0亿元，分别是2000年的3.9倍和9.7倍，年平均增速分别为16.4%和28.7%。

区域创新能力明显提升。2009年，太原、长治、晋中、大同等四个地区研发经费投入达到或超过5亿元，投入共计63.9亿元，占全省的79.0%，这些地区已经具备了较强的科技实力。

研发队伍建设取得较大进展。研发队伍建设是提高研发能力和水平的重要保障。我省研发队伍建设主要通过政府部门和企业设立的专门研究开发机构来推动。清查结果表明，2009年全省共有各类研究开发机构628个。机构中专门从事研发活动的人员达到1.8万人，是2000年的1.7倍；其中博士和硕士占17.6%。机构研发经费支出为23.5亿元，是2000年的4.0倍。机构中用于科研的仪器设备原价49.9亿元，是2000年的3.8倍。

三、研发产出能力大幅提高

专利申请情况、新产品生产和销售情况是衡量创新产出能力

的重要内容。清查结果显示，我省创新产出能力有了较大幅度提高，进一步促进了经济的发展。

从专利申请情况看，我省专利申请数量快速增长、质量有所提升。2009年我省申请的各类专利总数达6822件，是2000年的4.6倍，2000年以来的平均增长速度为18.6%；其中技术含量较高的发明专利2422件，是2000年的7.2倍，年平均增长速度达24.5%；发明专利所占比重为35.5%，比2000年增加了12.6个百分点。

从新产品的生产和销售看，新产品为我省工业企业扩大生产规模、开拓产品市场做出了贡献。2009年全省规模以上工业企业完成新产品产值756.9亿元，实现新产品销售收入629.6亿元，分别为2000年的12.4倍和10.8倍；新产品产值、新产品销售收入占全部工业的比重分别达到8.2%和6.9%。

从研发活动的行业分布看，研发活动有力推动了全省的经济发展。煤炭开采和洗选业，黑色金属冶炼及压延加工业，专用设备制造业，化学原料及化学制品制造业，石油加工、炼焦及核燃料加工业，交通运输设备制造业等是我省近年来经济持续快速发展的支柱产业。清查结果显示，2009年，在规模以上工业企业中，这六个行业研发经费支出合计占到87%左右。

四、放在全国看山西的启示

我省的自主创新活动取得了积极进展，但从全国自主创新水平和体系建设情况看，对我省有以下启示：

启示一：研发投入强度有待加大。研发投入强度是国际社会用于衡量一个地区自主创新水平的核心指标。2000年以来我省研发经费投入规模实现较快扩张，但研发投入强度仍处于较低水平。 2009年我省研发投入强度达到1.1%，仅相当于全国平均水平的64.7%，排全国三十一个省第18位，中部六省第4位。我省在“十一五”发展规划中提出到2010年研发投入强度达到预期1.2%的目标，即使能够如期实现这一规划目标，还是低于目前全国的平均水平。况且，2009年全国1.7%的研发投入强度虽然在发展中国家位居前列，但与世界领先国家3%左右的水平相比仍有较大差距。

启示二：科学研究投入仍需加强。基础研究和应用研究是保障全省科技长期发展和地区竞争力不断提升的主要力量,政府是投入的主体。近年来全省各级政府一直在努力加大对科学研究的资金扶持，但投入不足问题仍然明显。从基础研究和应用研究占研发经费支出的比重看，2009年我省为18.7%，排全国三十一个省第23位，中部六省第5位。目前，发达国家基础研究支出占10%以上（2008年美国占17%，2005年日本占12.7%），应用研究支出占20%以上（2008年美国占22%，2005年日本占22.2%）。从科学研究投入占全国总量的比重看，2009年我省占1.5%，排全国三十一个省第20位，中部六省第4位。

启示三：研发产出能力有待提高。只有把不断加大的研发投入切实转化为有效的科技成果和经济产出效益，才能真正实现科技实力的大幅度提升。作为研发活动最主要的产出指标，近年来我省专利申请一直呈大幅上涨势头，专利申请量从2006年的2824件达到2009年的6822件，发明专利申请量从1212件达到2422件。但从全国排位看，2009年我省专利申请量和发明专利申请量仅排全国三十四个省第20位，中部六省第5位；从占全国总量的比重看，专利申请量分别占三十四个省的0.8%和中部六省的7.5%，发明专利申请量分别占1.1%和10.2%。

启示四：技术创新和知识创新能力仍需提升。企业是技术创新的主体。2000年以来我省工业企业研发经费投入规模实现较快扩张，但投入强度仍处于较低水平。2009年，全省有研发活动的规模以上工业企业数仅占6.5%，排全国三十一个省第23位，中部六省第5位。研发经费支出与主营业务收入之比是国际上通用的反映企业自主创新投入强度的主要指标，2009年全省有研发活动的规模以上工业企业研发投入强度仅为1.6%。国际上一般认为只有研发投入强度达到5%以上的企业才具有足够的市场竞争力，一些国际大公司的研发投入强度甚至达到了10-15%的水平。而占我省规模以上工业企业研发投入81%的大型工业企业，只有近3%的企业的研发投入水平超过5%，企业的技术创新活动普遍维持在对一些相对低端技术的研发上。科研院所与高等院校是知识创新的主体。2009年，我省科研院所与高等院校的研发投入排全国三十一个省第21位，中部六省第5位，占全国的总量仅为1%。

我省两次研究与试验发展资源清查结果表明，经过“十五”、“十一五”的不懈努力，全省研发投入持续快速增长，创新体系建设取得了较大进展，自主创新能力有了大幅提升，同时还存在较大差距。“十二五”期间需要加倍努力，在进一步加大研发投入力度上狠下功夫，在提高研发产出水平上狠下功夫，在提升技术创新能力和知识创新能力上狠下功夫，这样才能为全省转型跨越发展提供强有力的科技支撑。

（责任编辑：饶玲）